Fundiertes Knowhow der Settlement- und Custodyprozesse von Securities und Fixed Income

• Analyse, Spezifikation, Umsetzung, Tradeerfassung und Migration in Abwicklungssystemen (u.a. WIS, WP2, WPDirect, Bloomberg AIM)
• Reconciliation und Abwicklung von Trades zwischen Brokern und Verwahrstellen
• Abstimmung vor- und nachgelagerter Prozesse (Front-2-Back, Fondsadministration und Trading Desk)

Expertenkenntnisse im Umgang mit WP2 und WPDirect

• Fachlicher Umgang im Rahmen von Tätigkeiten des Ordermanagements speziell Neuemissionen und außerbörslicher Handel

Umfassende Kenntnisse von Fondsstrukturen einschließlich dazugehöriger -administration

• Wissen über den Aufbau von Investmentsfonds und der Aufgaben von KVGen und Asset Managern aufgrund umfangreicher Linientätigkeiten im Middle Office einer Kapitalverwaltungsgesellschaft und Asset Managers

Compliance

• Erfahrung im Umgang mit (Personen-)Stammdaten hinsichtlich Erstellung von KYC-Profilen auf Basis regulatorischer Anforderungen und Verarbeitung von Compliance-Anforderungen hinsichtlich Allokationsanpassungen bei Wertpapierorders

Testmanagement, -automation und -dokumentation

• Konzeption und Durchführung von Testfällen, lfd. Reporting, Koordination zwischen Fachabteilungen, IT und externem Systemprovider
• Umfassende Kenntnisse in der Dokumentation via Testmanagementsystem Jira. Kenntnisse im Aufbau von Testautomationen via VBA oder Python

Datenmigrationsmanagement

• Konzeption, Abstimmung und Test

Weitreichendes Knowhow im Anforderungsmanagement sowie in der Business Analyse und der dazugehörigen Projektdokumentation in Fach- und IT-Konzepten

• Erstellung fachlicher Spezifikationen und Dokumentationen für funktionale Erweiterungen und Schnittstellen
• Abstimmung und Abnahme der fachlichen und technischen Anforderungen zwischen Fachabteilungen (insbes. Operations), IT und externen Partnern

Umfangreiche Erfahrung in der fachl. PM(O)

• Abstimmung Inhalt und Zeitplanung, Überprüfung/Tracking des Projektfortschritts, insbes. Überwachung der Liefertermine, ggf. Adjustierung der Planung
• Koordination und Moderation von Workshops, Präsentationen, Projektcontrolling und -Reporting, Erarbeitung von Entscheidungsvorlagen
• Durchführung und Dokumentation von Statusmeetings/Lenkungskreisen, Koordination übergreifender Projektaktivitäten
• Management von Change-Prozessen sowie Go-live Management

Grundlegende Kenntnisse der Kasse- und Derivatprodukte (MM, FX, ETD- und OTC-Derivate) und deren Abbildung in BackOffice- und Banksystemen

Problemmanagement

• Erfassung und Nachverfolgung (Issue-Tracking)

Prozessmanagement

• Definition und Modellierung von Prozessen und Workflows, sowie deren stetige Optimierung und Dokumentation

Training und Schulung

• einschl. der Erstellung von dazugehörigen Trainingsunterlagen für fachl. und techn. Neuerungen

Rollen in der Projekthistorie:

• Umfangreiche Linientätigkeiten in der WP-Abwicklung
• Senior Consultant
• Senior Business Analyst
• Test- und Projektmanagement,
• PMO und Interimspezialist mit dem Schwerpunkt fachlicher und technischer Umsetzungen insb. in den Fachbereichen Wertpapierabwicklung und Operations

Anwendungssysteme:

• Bloomberg AIM
• WP2
• WPDirect
• CreationOnline
• Omgeo CTM
• FXall
• Cognos
• LexisNexis
• WorldCheck
• Jira 
• MS Office insb. MS Excel

Soft Skills:

• Starke analytische und kommunikative Skills
• große Ziel- und Lösungsorientierung
• hohe Technologieaffinität
• Teamorientierung
• belastbar
• hohe Integrität
• offen
• kreativ 

Beruflicher Werdegang:

01/2024 - heute

Einsatzort: Hybrid (Remote/beim Kunden vor Ort)

Rolle: freiberuflicher Unternehmensberater

Aufgaben:

• zu 75% in Projekt im Bereich Business Analyse zur Spezifikation von Schnittstellen für eine gemeinsame Datenversorgung und Vorverarbeitung
• 25% verfügbar

03/2020 - 12/2024

Einsatzort: Hybrid (Remote/beim Kunden vor Ort)

Rolle: Senior Consultant

Arbeitgeber: MT-ifs GmbH

Aufgaben:

• verschiedene Projekte im Bereich Umsetzungsberatung

12/2018 - 02/2020

Einsatzort: Düsseldorf

Rolle: Stellvertretender Abteilungsleiter Middle Office

Arbeitgeber: Oddo BHF Asset Management

Aufgaben:

• Stellvertretende Führung von sechs Mitarbeitern
• Erstellung verschiedener Managementauswertungen (Excel)
• Konzeptionierung und Umsetzung von Optimierungspotentialen
• Projektarbeit

03/2018 - 11/2018

Einsatzort: Düsseldorf

Rolle: Reconciliation Agent im Middle Office

Arbeitgeber: Oddo BHF Asset Management

Aufgaben:

• Abstimmung (Omgeo CTM) und Abwicklung von Wertpapiergeschäften aus Bloomberg AIM

06/2017 - 02/2018

Einsatzort: Düsseldorf

Rolle:  Reconciliation Agent im Middle Office

Arbeitgeber: Oddo BHF Asset Management

Aufgaben:

• Abstimmung (Omgeo CTM) und Abwicklung von Wertpapiergeschäften aus Bloomberg AIM

01/2016 - 04/2017

Einsatzort: Düsseldorf

Rolle: KYC-Analyst

Arbeitgeber: HSBC Transaction Services AG

Aufgaben:

• Client Due Diligence Aufgaben zur Einhaltung der regulatorischen Anforderungen hinsichtlich Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (LexisNexis, WorldCheck)
• Erstellung von KYC-Profilen

07/2014 - 12/2015

Einsatzort: Düsseldorf

Rolle: Fachlicher Projektleiter des Projektes ?Performancesteuerung & Dashboard?

Arbeitgeber: dwpbank AG

Aufgaben:

•  Konzeptionierung eines Controlling-Tools zur Produktionssteuerung als Unterstützung der Personalplanung für Teamleiter

11/2013 - 06/2014

Einsatzort: Frankfurt

Rolle: Referent des Bereichsleiters Cash/FX

Arbeitgeber: dwpbank AG

Aufgaben:

• Unterstützung des Interimsmanagers beim Aufbau des neuen Bereiches
• Prozessgestaltung und -modellierung (iGrafx)

03/2013 - 10/2013

Einsatzort: München & Düsseldorf

Rolle: Navigator Projekt Team Excellence

Arbeitgeber: dwpbank AG

Aufgaben:

• Lean Management Initiative zur Identifizierung von prozessualen und sozialen Optimierungspotentialen
• Konzeptionierung und Moderation von Workshops

05/2009 - 02/2013

Einsatzort: Düsseldorf

Rolle: Ordermanager

Arbeitgeber: dwpbank AG

Aufgaben:

• Abwicklung von außerbörslichen Aufträgen (WP2, WP Direct)
• Einrichtung von Zeichnungen von Aktien, Anleihen und Zertifikaten
• Prozessmodellierung und Prozessmanagement nach ISO 9001 (iGrafx)

10/2007 - 04/2009

Einsatzort: Düsseldorf

Rolle: Fondsservice, Transfer Agent

Arbeitgeber: dwpbank AG

Aufgaben:

• Disposition und Abwicklung von Fondsorders (WP2, WP Direct)

05/2006 - 07/2007

Einsatzort: Velizy

Rolle: Online Community Representative

Arbeitgeber: Blizzard Entertainment Europe

Aufgaben:

• Moderation des Forums für die deutschsprachige Kundschaft
• Repräsentation des Unternehmens auf Messen (Cebit 2007)

10/2005 - 04/2006

Einsatzort: Velizy

Rolle: Game Master

Arbeitgeber: Blizzard Entertainment Europe

Aufgaben:

• Ingame Customer Support (GodTool)

08/2004 - 01/2005

Einsatzort: München

Rolle: Praktikant 

Arbeitgeber: BMW AG

Aufgaben:

• Controlling des Prototypenbaus

06/2003 - 07/2003

Einsatzort: Duisburg

Rolle: Praktikant

Arbeitgeber: ThyssenKrupp Stahl AG

Aufgaben:

• Rechnungswesen

06/2002 - 07/2002

Einsatzort: Köln-Porz

Rolle: Praktikant

Arbeitgeber: DLR - Dt. Zentrum für Luft- und Raumfahrt

Aufgaben:

• Büroverwaltung